【投資監管】證監會為加強交易監管 實施投資者識別碼制度

博客 14:16 2022/08/01

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投資者識別碼制度最早將於今年底實施,讓證監會更有效識別透過經紀行或銀行下單的投資者,提升其市場監察能力,加強對投資者的保障。

目前證監會通過聯交所的交易系統,只能知悉就證券買賣下單的券商。當出現可疑交易時,證監會需要向券商索取資料,才可以知悉交易背後的實際投資者。投資者識別碼制度讓證監會更快得悉下單投資者的資料。

根據該制度,中介人(經紀行或銀行)需要把客戶的身分證明文件資料,連同他們為客戶編配的一個券商客戶編碼,一次過交予聯交所及證監會的保密資料庫。

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向中介人提供同意書
鑑於《個人資料(私隱)條例》,中介人須取得個人客戶的同意,才可以把客戶的身分證明文件資料轉交給保密資料庫。在開立戶口時,投資者如已經提交了身分證明文件資料給中介人,那麼就只需要按照中介人指示,提供收集及傳送你的身分證明文件資料的同意書便可。

投資者需要提交同意書,才可以繼續購買或存入證券,否則就只能夠出售或提取本身持有的證券。

加密技術保護資料
中介人向保密資料庫轉交的客戶資料,只限於身分證明文件上的姓名、號碼、發出地和類別,而無須轉交其身分證明文件副本及其他資料,例如出生日期、住址或電話號碼。有關資料轉交屬一次性質,除非日後客戶的身分證明文件資料出現變更,才需要作出更新。保密資料庫的客戶資料會以加密技術保護,只供證監會和聯交所的獲授權人員查閱。

 

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撰文 : 投資者及理財教育委員會 傳訊及教育資源

欄名 : 投資理財手記

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