金管局譴責摩通香港反洗錢不力 罰款1250萬

金融經濟 19:14 2018/12/28

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金管局發通告譴責JPMorgan Hong Kong(下稱摩通香港),涉違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》並處以罰款1250萬元。

金融管理專員表示,於2012年4月至2014年2月期間,摩通香港在幾個主要管控範疇,包括客戶盡職審查、定期覆核客戶盡職審查資料,以及電傳轉賬均存在缺失,以致違反《條例》。

概括而言,摩通香港無設立及維持有效措施以履行其進行客戶盡職審查的責任、持續監察業務關係的責任,以及識辨及處理不遵守相關規定的電傳轉賬。

金管局助理總裁(法規及打擊清洗黑錢)朱立翹表示,個案涉及數個主要管控範疇的缺失,包括客戶盡職審查、定期覆核客戶盡職審查資料,以及電傳轉賬等方面,主要由於管控措施失效,以致違反數條指明的條文。

她重申,銀行必須設立有效措施,以履行其在《打擊洗錢條例》下的責任。相關措施使銀行能在顧及其業務性質、規模及複雜程度的情況下,識別、了解及減低風險。

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